2023年证券从业考试《法律法规》模拟题梳理好了，考生们一定要认真学习，不要抱着侥幸的心理，没有付出哪有成功。
1、在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务之一是保证委托资产来源及用途的（）。【单选题】
A.公正性
B.可靠性
C.真实性
D.合法性
正确答案:D
答案解析:选项D正确：在集合资产管理计划中，保证委托资产来源及用途的合法性是客户主要承担的义务之一。
2、国债现券、企业债（含可转换债券）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案（）天内无异议后实施。【单选题】
A.5
B.10
C.15
D.20
正确答案:C
答案解析:选项C正确：我国现行的证券经纪业务佣金标准，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。具体标准如下：（1）A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取；（2）B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取；（3）国债现券、企业债（含可转换债券）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案15天内无异议后实施。
3、董事会承担声誉风险管理的最终责任；监事会承担声誉风险管理的监督责任。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:董事会承担声誉风险管理的最终责任；监事会承担声誉风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在声誉风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。
4、基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其全部资产为限对基金财产的债务承担责任。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照《证券投资基金法》另有约定的，从其约定。
5、下列选项中，不属于设立证券登记结算机构条件的是（）。【单选题】
A.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
B.国务院证券监督管理机构规定的其他条件
C.自有资金不少于人民币2亿元
D.自有资金不少于人民币3亿元
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意：设立证券登记结算机构，应当具备下列条件：（1）自有资金不少于人民币2亿元；（2）具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施；（3）国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
6、有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（）。【单选题】
A.合规负责人
B.合规部
C.证券安全监管负责人
D.监事会
正确答案:A
答案解析:选项A正确：《证券公司监督管理条例》第二十三条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
7、（）对证券公司的报价回购业务规模实行总量控制。【单选题】
A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.证券监督管理委员会
D.中国证券业协会
正确答案:A
答案解析:选项A正确：上海证券交易所对证券公司的报价回购业务规模实行总量控制。
8、关于法律关系的特征，下列说法正确的是（）。【多选题】
A.法律关系是以法律规范为基础形成的一种社会关系
B.法律关系是以权利和义务为内容的社会关系
C.法律关系是法律主体之间的社会关系
D.法律关系调整的是一般意义上人与人之间的关系
正确答案:A、B、C
答案解析:D项，法律关系是法律主体之间的社会关系，而不是一般意义上人与人之间的关系。
9、经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入的措施。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入的措施。
10、根据《管理细则》等规定，主办券商开展全国股份转让系统相关业务的管理要求包括（）。【多选题】
A.主办券商应当按照全国股份转让系统公司要求建立开展相关业务所需的技术系统
B.主办券商应按要求组织相关人员参加全国股份转让系统公司举办的业务和技术培训。未按规定参加培训的，全国股份转让系统公司可暂不受理主办券商及其相关人员出具的文件
C.主办券商应遵守全国股份转让系统公司有关转让信息管理的规定，按要求使用全国股份转让系统转让信息
D.主办券商应当根据全国股份转让系统公司要求，调查或协助调查指定事项，并将调查结果及时报告全国股份转让系统公司
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：根据《管理细则》等规定，主办券商开展全国股份转让系统相关业务的管理要求如下：（1）主办券商开展全国股份转让系统相关业务，应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险；（2）主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务，不得利用该信息谋取不正当利益；（3）主办券商应当加强业务人员的职业道德和诚信教育，强化业务人员的勤勉尽责意识、合规操作意识、风险控制意识和保密意识；（4）主办券商应按全国股份转让系统公司要求在全国股份转让系统指定信息披露平台披露其执业情况、接受全国股份转让系统公司处分等信息；（5）主办券商应当根据全国股份转让系统公司要求，调查或协助调查指定事项，并将调查结果及时报告全国股份转让系统公司；（D正确）（6）主办券商应按要求组织相关人员参加全国股份转让系统公司举办的业务和技术培训。未按规定参加培训的，全国股份转让系统公司可暂不受理主办券商及其相关人员出具的文件。 主办券商首次推荐公司挂牌前，应接受全国股份转让系统公司的业务培训；（B正确）（7）主办券商应当按照全国股份转让系统公司要求建立开展相关业务所需的技术系统，包括交易系统、做市报价系统、行情系统和通信系统及其备份系统等，并制定相应的安全运行管理制度；（A正确）（8）主办券商应遵守全国股份转让系统公司有关转让信息管理的规定，按要求使用全国股份转让系统转让信息。（C正确）
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