1、被动投资是基于()假设。
A. 无效市场
B. 半强有效市场
C. 强有效市场
D. 弱有效市场
参考答案：C
参考解析：在市场定价有效的前提下，想要提高收益，最佳的选择是被动投资策略，任何主动投资策略都将导致不必要的交易成本。因此，被动投资是基于强有效市场假设。
2、我国证券市场内交易的清算交收规则中不包含()。
A. 分级结算原则
B. 共同对手方原则
C. 全额清算原则
D. 货银对付原则
参考答案：C
参考解析：场内证券交易结算原则包括：法人结算原则、共同对手方制度、货银对付原则、分级结算原则。
3、关于名义利率和实际利率，下列表述正确的是()。
A. 名义利率是扣除通货膨胀补偿后的利率，实际利率是包含通货膨胀补偿后的利率
B. 当物价不断上涨时，名义利率比实际利率低
C. 当物价不断下降时，名义利率比实际利率高
D. 名义利率是包含通货膨胀补偿后的利率，实际利率是扣除通货膨胀补偿后的利率
参考答案：D
参考解析：实际利率是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率，或者是指当物价有变化，扣除通货膨胀补偿以后的利率。名义利率是指包含对通货膨胀补偿的利率，当物价不断上涨时，名义利率比实际利率高。
4、构造投资组合时，在风险资产投资组合中引入无风险资产后，有效前沿变成了射线，这条射线即是()。
A. 证券市场线
B. 资本市场线
C. 无差异曲线
D. 资产配置线
参考答案：B
参考解析：对于所有投资者，最优的资产组合都是市场资产组合和无风险资产的组合。这种组合的所有可能情况形成一条直线，被称为资本市场线。
5、境内机构投资者开展境外证券投资业务时，可以选择境外资产托管人负责境外资产托管业务。下列关于境外资产托管人所需满足条件的表述中，正确的是()。
A. 在中国大陆设立，最近一个会计年度实收资本不少于20亿美元或等值货币，或托管规模不少于2000亿美元或等值货币
B. 在中国大陆以外的国家或地区设立，最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币，或托管规模不少于1000亿美元或等值货币
C. 在中国大陆以外的国家或地区设立，最近一个会计年度实收资本不少于2亿美元或等值货币，或托管规模不少于2000亿美元或等值货币
D. 在中国大陆设立，最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币，或托管规模不少于1000亿美元或等值货币
参考答案：B
参考解析：托管人可以委托符合下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务：(1)在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管。(2)最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币。(3)有足够的熟悉境外托管业务的专职人员。(4)具备安全保管资产的条件。(5)具备安全、高效的清算、交割能力。(6)最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
