基金从业资格考试采取闭卷、计算机考试方式进行，考试题型均为单选题。11月24日-25日基金从业资格考试进行第3次全国统一考试。欢迎广大考生考后交流，2018年11月基金从业考试真题及答案，请关注基金从业资格考试频道考后更新！
1. 利率上升 5%，债券久期是 1.5，那么债券价值( )。
A 上涨 5%
B 下降 5%
C 上涨 7.5%
D 下降 7.5%
答案： D
2. 一个债券面值为 100 元， 票面利率为 5%，期限为 4 年， 到期收益率为 6%， 则其麦考利久期为( )年。
A. 4
B. 3.72
C.3.51
D.2.5
答案： B
3. 下列证券中属于银行间债券市场交易的品种是( )。
Ⅰ.中小企业集合票据
Ⅱ.商业存单
Ⅲ.债券基金
Ⅳ.国际机构债券
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案： B
4. 可供基金进行利润分配的金额为( )。
A. 期末未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数
B. 未分配利润
C. 本期已实现收益
D. 期末未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰高数
答案： A
5.关于可转换债券，以下说法正确的是()
A.同时具有普通债券和权益特征
B.拥有转股权，持有可转债就相当于持有了标的股票
C.票面利率高于普通公司债券
D.拥有转股权，转股时间由持有人决定
答案：A
6. 某资产管理公司负责人认为： 每位投资者的需求和自身情况都极有可能随着时间而改变， 定期的客户交流会议是一个询问客户需求、投资目标或者投资限制是否发生变化的绝佳时机，如果确实发生了变化， 那么投资组合经理需要修订投资策略说明， 并调整投资组合以符合这些修订策略。请问上述观点最可能反映了投资组合管理流程中的( )环节。
A. 监控和再平衡
B. 业绩归因
C. 绩效评估
D. 业绩度量
答案： A
7. QDII 开展境外证券投资业务，需获得( )批准的境外证券投资业务许可，同时在( )申请境外证券投资的额度。
A. 中国银监会、外汇管理局
B. 中国证监会、中国银监会
C. 中国证监会、外汇管理局
D. 外汇管理局、中国证监会
答案： C
8. 某中国内地投资者在 2016 年 1 月 7 日通过基金互认的方式卖出香港基金份额取得的转让差价收入 2000 元整，应缴纳的个人所得税为( )。
A. 200 元
B. 400 元
C. 300 元
D. 0 元
答案： D
9. 关于债券的凸性， 以下表述最准确的是( )。
A. 凸性描述了价格-收益率曲线的斜率
B. 债券价格随利率的变化关系是非线性的
C. 对于债券收益的较大变化， 久期可以比凸性给出更好的利率敏感性测度
D. 当收益率变化幅度越来越大时， 凸性对债券价格的影响越来越小
答案： B
10. 证券 a 与 b 之间的相关系数为 0.5，证券 a 与 c 之间的相关系数为-0.5，那
么( )。
A. ab 之间的相关性与 ac 之间的相关性不可比较
B. ab 之间的相关性比 ac 之间的相关性强
C. ab 之间的相关性与 ac 之间的相关性强度相同
D. ab 之间的相关性比 ac 之间的相关性弱
答案： C
11. 债券甲面值 100 元， 市场价格 98 元， 期限 5 年， 债券乙面值 100 元， 市场价格 95 元，期限 3 年。对于债券甲和债券乙的到期收益率判断正确的是( )。
A. 债券甲的到期收益率比债券乙更接近其当期收益率
B. 债券甲与债券乙的到期收益率和当期收益率是反向变动
C. 无法判断债券甲与债券乙的到期收益率与当期收益率的偏离程度
D. 债券甲的到期收益率比债券乙更偏离其当期收益率
答案： A
