不积跬步无以至千里，乐考小编为广大考生朋友准备了2023年期货从业考试《期货法律法规》模拟试题，每天掌握几道题，每天进步一点点！
1、期货公司提供虚假申请文件骗取期货业务许可的，应（）。【单选题】
A.给予警告
B.责令停业整顿
C.撤销其期货业务许可
D.处3万以下罚款
正确答案:C
答案解析:《期货交易管理条例》期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，没收违法所得。选项C正确。
2、期货公司不符合持续性经营规则，且经过整改仍未达到该要求，严重影响了正常经营的，中国证监会有权（）。【多选题】
A.撤销期货公司部分期货业务许可
B.撤销期货公司全部期货业务许可
C.关闭期货公司分支机构
D.指定其他机构托管
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货交易管理条例》对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，中国证监会有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。ABC正确
3、期货公司首席风险官发现有涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向股东大会报告。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。
4、期货公司应当对开户客户进行实名制审核，确保（）等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。【多选题】
A.客户交易编码申请表
B.期货结算账户登记表
C.期货经纪合同
D.开户须知确认
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》期货公司应当对客户进行以下实名制审核：（一）对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户；（二）确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。选项ABC正确。
5、期货交易所因下列（）情形解散的，应由中国证监会批准。【多选题】
A.理事会决定解散
B.章程规定的营业期限届满
C.会员大会或者股东大会决定解散
D.董事会决定解散
正确答案:B、C
答案解析:《期货交易所管理办法》期货交易所因下列情形之一解散：（一）章程规定的营业期限届满；（二）会员大会或者股东大会决定解散；（三）中国证监会决定关闭。期货交易所因前款第（一）、（二）项情形解散的，由中国证监会批准。选项BC正确。
6、证券期货经营机构募集资产管理计划，应当制作（），详细说明资产管理计划管理和运作情况，充分揭示资产管理计划的各类风险。【多选题】
A.风险揭示书
B.招募说明书
C.计划说明书
D.上市交易公告书
正确答案:A、C
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》证券期货经营机构募集资产管理计划，除向投资者提供资产管理合同外，还应当制作计划说明书和风险揭示书，详细说明资产管理计划管理和运作情况，充分揭示资产管理计划的各类风险。选项AC正确。
7、中国期货业协会设理事会，理事会主要职责包括（）。【多选题】
A.筹备召开会员大会，贯彻、执行大会的决议
B.选举和罢免协会会长、副会长
C.制定和颁布协会的自律规则、行业标准和业务规范
D.决定会员的吸收或除名
正确答案:A、B、C、D
答案解析:中国期货业协会设理事会。理事会的职责包括：（1）筹备召开会员大会，贯彻、执行大会的决议；（2）向会员大会报告工作和财务状况；（3）决定设立专业委员会、专项基金管理委员会；（4）选举和罢免协会会长、副会长；（5）聘任和解聘秘书长、副秘书长；（6）聘任和解聘各专业委员会主任委员、副主任委员；（7）在会员大会闭会期间，对不履职会员理事暂停理事资格；（8）制定和颁布协会的自律规则、行业标准和业务规范；（9）决定协会年度工作计划和预决算；（10）决定会员的吸收或除名；（11）表彰、奖励、处分会员；（12）决定其他重大事项。 选项ABCD正确。
8、期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起（）个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。【单选题】
A.2
B.3
C.5
D.7
正确答案:C
答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第七条 期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。
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