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1.关于开放式基金份额的转换，以下表述错误的是( )。
A.基金份额转换不需要先赎回已持有的基金份额
B.基金份额转换费用由基金份额持有人承担
C.投资可以将其持有的基金份额转换为另一基金管理人的另一基金份额
D.基金份额转换的效率通常高于先赎回再申购基金份额
参考答案：C
2.关于风险指标，以下属于纯粹事前指标的是( )。
夏普比率
跟踪误差
贝塔系数
风险价值
参考答案：C
3.买断式回购属于( )的交易品种。
A.银行间债券市场 B.商业银行柜台市场
C.外汇交易柜台市场 D.交易所债券市场
参考答案：A
4.寿险公司通过人寿保险业务吸纳的保费具有()的投资期限，通常可以投资于风险较( ) 的资产。
A.较长，低 B.较长，高 C.较短，高 D.较短，低
参考答案：B
5.基金产品风险等级不包括( )。
A.中风险 B.高风险 C.无风险 D.低风险
参考答案：C
6.中国证监会对公募基金的( )机构实行注册管理。
A.基金信息技术系统服务 B.基金投资顾问 C.基金评价 D.基金估值核算
参考答案：D
7.关于守法合规的要求，以下说法不正确的是( )。
A.基金从业人员熟悉法律法规等行为规范
B.普通的基金从业人员不需要监督他人的行为是否符合法律法规
C.基金从业人员自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范
D.基金从业人员积极配合基金监管机构的监管
参考答案：B
8.关于内部控制的相互制约原则，以下说法错误的是( )。
A.对于基金管理人内部的事务，由于其业务风险客观存在，设置不同的部分和岗位对其业务环节进行监督和核查，不仅不会降低业务发生错弊现象的概率，而且会增加成本，降低效果
B.相互牵制需考虑纵向控制关系，完成某个工作需经过互不隶属的两个或两个以上的岗位和 环节，以使下级受上级监督，上级受下级牵制
C.相互牵制需考虑横向控制关系，完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明
D.相互制约是指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明，相互制衡
参考答案：A
9.基金管理人制定信息系统管理制度应遵循的原则不包括( )。
A.便利性原则 B.实用性原则 C.可操作性原则 D.安全性原则
参考答案：A
10.关于做市商和经纪人的作用，以下表述正确的是( )。
A.做市商和经纪人的利润主要来自于证券买卖差价
B.做市商和经纪人在证券市场上发挥的作用不同，不可能共同完成证券交易
C.做市商和经纪人都可以代客买卖证券，获取佣金收入
D.做市商是市场流动性的主要参与者，经纪人是投资者买卖指令的执行者
参考答案：D
