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1.关于私募基金，下列说法中正确的是( )。
A.中国证监会对私募基金机构实行行政许可
B.中国证监会对私募基金实行行政许可
C.私募基金募集完毕，基金管理人应向中国证监会办理备案
D.由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理
参考答案：D
2.非公开募集基金财产的投资范围包括( )。
I.公开发行的股份有限公司股票 II.股指期货 III.港股通股票
A.II、III B.I、II、III C.I、III D.I、II
参考答案：B
3.下列不属于风险应对措施的是( )。
A.风险评估 B.风险接受 C.风险回避 D.风险共担
参考答案：A
4.关于基金认购份额的计算，下列正确的是( )。
A.认购份额=(认购金额+认购利息)/基金份额面值
B.认购费用=认购金额-净认购金额
C.净认购金额=认购金额/(1-认购费率)
D.净认购金额=认购金额-认购金额×认购费率
参考答案：B
5.以下不属于基金客户服务原则的是( )。
A.专业规范 B.审慎客观 C.有效沟通 D.客户至上
参考答案：B
6.以下不属于基金客户服务特点的是( )。
A.时效性 B.持续性 C.专业性 D.客观性
参考答案：D
7.申请开立基金销售业务的机构应制定( )。
A.基金资产委托管理制度 B.反洗钱内部控制制度
C.资金投资管理规定 D.基金投资风险管理制度
参考答案：B
8.关于基金销售结算资金，下列说法错误的是( )。
A.是基金投资人的交易结算资金，不得归入基金销售机构的自有资金
B.是在基金投资人结算账户和基金托管账户之间划转的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金
C.相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产
D.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金
参考答案：D
9.开放式基金出现巨额赎回时，基金管理人不应采取的措施是( )。
A.立即暂停赎回 B.部分延期赎回
C.接受全额赎回 D.连续2个开放日以上发生巨额赎回，延期支付赎回金额
参考答案：A
10.非交易过户不包括( )。
A.捐赠 B.继承 C.司法强制执行 D.转换
参考答案：D
11.基金注册登记机构的主要职责包括( )。
A.披露信息 B.发放红利 C.资金结算 D.交割
参考答案：B
