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1.下列关于股权回购的说法中正确的有(??)。
Ⅰ.控股股东回购，是指被投资企业的控股股东在回购条件满足时自筹资金回购股权投资基金所持有的股权(股份)
Ⅱ.员工收购，是指被投资企业的管理层在回购条件满足时自筹资金回购股权投资基金所持有的股权(股份)，从而实现股权投资基金的退出
Ⅲ.管理层回购，是指被投资企业的管理层在回购条件满足时自筹资金回购股权投资基金所持有的股权(股份)，从而实现股权投资基金的退出
Ⅳ.员工收购，是指目标公司的员工集体出资将股权投资基金所持有的股权(股份)收购，从而实现股权投资基金的退出
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：B
2.私人股权包括的种类有( )。
Ⅰ.未上市企业非公开发行的普通股
Ⅱ.已上市企业非公开交易的普通股
Ⅲ.未上市企业非公开发行的依法可转换为普通股的优先股
Ⅳ.未上市企业非公开发行的依法可转换为普通股的可转换债券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
3.股权投资基金托管人不具有(??)职责。
A.运作股权基金
B.开展投资监督
C.对基金履行安全保管财产
D.办理清算交割
4.竞价交易制度主要包括( )。
答案：A
A.单独竞价方式和连续竞价方式
B.集合竞价方式和间断竞价方式
C.集合竞价方式和连续竞价方式
D.单独竞价方式和间断竞价方式
答案：C
5.中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对违反信息披露要求的义务人及主要负责人采取( )等纪律处分。
Ⅰ.谈话提醒
Ⅱ.书面警示
Ⅲ.加入黑名单
Ⅳ.行业内谴责
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
6.下列关于政府引导基金的说法中，正确的有(??)。
Ⅰ.政府引导基金的宗旨是发挥财政资金的杠杆放大效应
Ⅱ.政府引导基金是由政府财政出资设立并按市场化方式运作的、在投资方向上具有一定导向性的政策性基金，通常投资于创业投资基金，引导社会资金进入早期创业投资领域
Ⅲ.政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括参股、融资担保、跟进投资
Ⅳ.政府引导基金本身直接从事股权投资基金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
7.设立股份有限公司应当具备的条件不包括( )。
A.发起人符合法定人数
B.股份发行、筹办事项符合法律规定
C.有明确的业务经营范围
D.有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构
答案：C
8.下列关于合伙型基金的说法中，错误的是( )。
A.普通合伙人只能自行担任基金管理人
B.普通合伙人对基金债务承担无限连带责任
C.合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人、有限合伙人及基金管理人
D.有限合伙人不参与投资决策
答案：A
9.下列关于基金财产债权的说法中，错误的是( )。
A.不同基金财产的债权债务，可以相互抵销
B.不同基金财产的债权债务，不得相互抵销
C.不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面应完全独立，实行专户、专人管理
D.基金财产的债权，不得与基金托管人固有财产的债务相抵销
答案：A
10.触发“回售权”条件具备后，投资人可以要求目标公司(??)按协议约定的价格回购投资人的全部或部分股份。
A.董事会或董事会指定的其他相关利益方
B.投资方或投资方指定的其他相关利益方
C.创始股东或创始股东指定的其他相关利益方
D.股东或股东指定的其他相关利益方
答案：C
